【建纬观点】 世界银行贷款建设项目的健康（Health）、安全（Safe）、环境（Environment）管理

李靖祺

同济大学建筑工程专业本科，同济大学土木工程施工专业博士。高级工程师，国家注册一级结构工程师。李靖祺博士在加入建纬之前，在某大型央企设计院从事建筑结构设计工作6年以上，具有丰富的建筑结构设计、工程施工配合及涉外工程现场服务经验。目前专注于提供房地产、建设工程全过程法律服务、涉外工程法律服务。

【摘要】健康Health、安全Safe、环境Environment（以下简称HSE）管理理论起源于石油化工行业。国际范围内的几次重大安全、环境事故的调查报告奠定了HSE管理理论的基础，经过十几年的发展HSE管理理论已经形成了石油化工行业国家标准及行业国 际标准。在建设工程领域，世界银行贷款项目的HSE管理理念及方法较为先进，本文对其管理框架及流程进行简要介绍，以期为我国企业建立、健全HSE管理体系及参与国际竞争、申请世界银行贷款提供参考。

【关键词】HSE管理；HSE管理理论发展；世界银行HSE管理

一、健康（Health）、安全（Safe）、环境（Environment）管理理论发展

健康Health、安全Safe、环境Environment管理理论起源于石油和化工行业，由于在生产中使用的大多数材料属于危险化学品，且生产工艺涉及高温、高压导致了该行业的健康、安全、环境事故频繁发生。20世纪80年代后期，国际范围内的几次重大安全、环境事故使得HSE管理成为全球范围内石油勘探开发活动普遍关注的问题，对于HSE管理体系建立有里程碑意义的文件主要有卡伦报告、国际海事报告、最佳惯例报告。

1、卡伦报告：1988年7月6日，位于英国大陆架北海海域的帕波尔·阿尔法平台石油天然气生产平台发生严重的火灾和爆炸事故，226人中有167人丧生，这是世界海洋石油工业有史以来发生过的最惨重的事故。英国政府组织了由卡伦爵士领导的官方调查，所形成的卡伦报告和106条建议，报告形成过程就是一次大型的HSE研究工作；

2、国际海事报告：1989年3月24日，埃克森石油公司的“瓦尔兹”号超级油轮从阿拉斯加装满原油出发为躲避冰山结果触礁搁浅，油舱8处破裂，3万多吨原油泄漏到海上，油污面积达2300多平方公里，造成极大的海洋污染，截至当年10月993支海獭、3万多只海鸟死亡，渔业损失1亿多美元。国际海事组织于1990年在伦敦召开防止海洋石油污染国际合作会议，并形成最终报告，提出了强化风险评估和预防事故的概念，成为HSE管理体系的核心；

3、最佳惯例报告：1996年挪威国家石油公司(Statoil)对国际各大石油公司的HSE管理体系进行了调查分析，此项研究的目的在于把Statoil的HSE管理与世界级的公司进行对比，进一步完善Statoil的HSE管理体系。他们选择了20个国际大公司作为合作伙伴，从HSE政策、组织机构、工作环境、相关方管理、程序惯例、奖励机制等多方面进行对比分析研究，以指导和改进公司的HSE管理体系模式，最后形成了《对其他公司最佳惯例的研究报告》。

上述报告表明，石油化工行业只有引入系统、全面持续改进的HSE系统，通过消除、缓解潜在风险的方法才能真正有效的防止各类事故的发生。

在国际上，1996年1月，ISO/CD14690《石油和天然气工业健康、安全与环境管理体系》由国际ISO/TC67的 SC6分委会发布，这一管理体系的发布成为在国际石油化工行业普遍推行HSE管理体系的标志性文件。

在我国，最初开始HSE管理的研究是基于石油化工企业参与国际竞争的需求，国内HSE管理体系发展相对完善的企业应属中石油化工集团和中石油集团，分别颁布了适合各自自身管理的HSE管理体系标准，对其管理已属比较完善。中国石油天然气总公司（CNPC）已于1997年发布了相应的标准SY/T6276《石油天然气工业健康安全与环境管理体系》，并于2000年10月进入全面实施阶段。该标准的建立有助于树立我国石油企业的良好形象，在参与国际竞争中赢得更多机会。

二、世界银行贷款项目的HSE管理

建设工程项目有项目投资大、施工周期长、复杂程度高、影响范围广、危险程度大等特点。建立和实施HSE管理体系有助于企业降低工程事故发生率，节省资源和能源消耗；有助于企业与国际市场接轨参加行业竞争；有助于提高企业的核心竞争力。在建设工程领域，世界银行贷款项目的HSE管理理念及方法处于全球领先水平。

世界银行是面向全世界发展中国家提供资金和技术援助的一个重要机构，于1944年根据美国布雷顿森林会议通过的《国际复兴开发银行协议》成立。世界银行不是一个常规意义上的银行，是一个以减少贫困和支持发展为使命的独特合作伙伴机构。

世界银行环境管理政策包含了环境、社会、健康、安全、跨境与全球化的等多个角度，经过几十年的发展，形成了成熟的管理模式。主要发展历程为：1975年，世界银行发布了非强制性的“项目环境发展指导方针”；1984年，世界银行在其业务手册中规定了其在环保方面的政策（OMS2.36）；1989年，采用操作指南（OD）4.00，环境评价成为资助项目的标准程序；1999年，经过修改同时并入了OP/BP4.01。世界银行于2016年8月4日最新颁布了《环境与社会框架》（Environmental And Social Framework），2018年1月1日之后的项目执行《环境与社会框架》，《环境与社会框架》较之2018年1月1日前使用的《世界银行安全保障政策》更强调社会影响，突出强调环境、健康、安全。该框架包括十个绩效标准，内容涵盖了世界银行贷款项目周期的全范围，主要包括：

绩效标准1(ESS1)：社会和环境评估和管理系统

绩效标准2(ESS2)：劳动和工作条件

绩效标准3(ESS3)：污染预防和控制

绩效标准4(ESS4)：社区健康和安全

绩效标准5(ESS5)：土地征用和非自愿迁移

绩效标准6(ESS6)：生物多样性的保护和可持续自然资源的管理

绩效标准7(ESS7)：土著居民

绩效标准8(ESS8)：文化遗产

绩效标准9(ESS9)：金融中间机构

绩效标准10(ESS10)：利益相关者参与和信息公开

其中，ESS1适用于所有世界银行贷款的投资项目，其他九个标准则规定了借款方在识别环境和社会风险及影响中其他一些特别需要注意的义务。

世界银行贷款项目《环境与社会框架》中绩效标准的实现主要是按照以下步骤（以ESS1为例）：在项目的准备和设计阶段，需要识别出项目涉及并触发的绩效标准；根据项目类别选择合适的评价工具并应遵循《通用环境、健康、安全EHS指南》及《行业部门环境、健康、安全EHS指南》；确定公众咨询的次数和阶段；在当地关键的受影响人咨询之前应发布项目信息及筛选出的环境问题；在项目进入实施之后，借款人需每半年向世行提交一份环境管理计划执行报告，并应聘请独立且有能力的环评单位进行环境评价工作。

在项目分类阶段，ESS1根据项目的类型、位置、敏感度、规模以及潜在的环境影响的特性和大小将项目分为高风险、中等风险和低风险三类；根据项目分类，选择不同的工具进行环境评价，高风险项目需要编制环境影响评价报告、环境管理计划、环境执行摘要报告；中等风险项目需要环境影响评价报告、环境管理计划或者单一强化的环境管理计划；低风险项目不需要准备环境文件或者准备简单的环境管理框架。

公众咨询及信息发布阶段的主要要求有：ESS1要求公众咨询贯穿项目的全周期，并要求尽早开始制定公众咨询方案，增加了相关目实施期的公众咨询，并强调了申诉机制。项目实施期明确借款人根据贷款协议来监测项目的环境和社会影响，并定期向世行报告环境和社会保证计划的执行情况，频率不少于一年一次，同时，高风险项目的事故也要向世界银行报告。

《环境与社会框架》为框架性指导文件，为解决实操问题，世界银行还制定了环境健康及安全导则。世界银行的环境、健康和安全导则是技术参考文件，是实践应用的技术标准，包括项目适用的标准限制和优质工业实践所采用的一般及具体行业范例。包括《通用环境、健康、安全EHS指南》以及《行业部门环境、健康、安全EHS指南》两部分，均由世界银行下的国际金融公司（IFC）制定，前者针对通用问题，后者针对各个行业的问题。《通用环境、健康、安全EHS指南》内容包括环境、职业健康与安全两个大类下的14个小类。《行业部门环境、健康、安全EHS指南》目前有64个，遇到复杂的项目，可能需要多个行业指南共同使用，世界银行现有的行业指南大类主要包括：森林、农业综合企业、食品加工、化学制品、石油和天然气、基础设施、矿业。

世界银行贷款项目HSE管理体系和操作方法值得国内企业借鉴和学习。只有进一步提高国内企业项目管理的水平，使国内企业的项目管理内容和方法与国际惯例接轨，才能更好的发挥企业优势，参与国际建设工程市场竞争。

附表1. 世界银行的环境政策与我国环境管理政策主要区别

内容

世界银行环境安全保障政策

我国环境管理政策

异同点分析

范围

涵盖了环境、社会、健康、安全、跨境及全球性等多方面要求

仅针对环境方面提出要求

范围远超我国环评，更突出社会、健康和安全方面的要求，对应于我国，涉及了环保、安全生产、卫生、劳动保护等多方面的问题和管理机构。

建设项目环境管理时段

全过程的思想和管理原则

与主体工程“三同时”制度

世行要求实施具体的《环境社会管理计划》，实现建设期和运营期全过程管理。

环评作用

项目准备阶段，环评文件通过独立的安全保障政策委员会的审查是世行批准派出正式团的前提

可与其他几个审批程序同时进行

均有帮助项目决策的作用，世行环评同时改善设计，要求用综合方法进行环评

环评审查

世行环境官员会根据项目鉴别阶段，检查技术问题是否满足要求，信息公开与充分的公众参与是否实施，通过官员审查后，提交独立的安全保障政策委员会审查

建设项目环境影响报告书、报告表，由建设单位按照国务院的规定报有审批权的生态环境主管部门审批。

国内环评审查一次，比较注重最后结果，缺少互动环节；世行环评在整个项目进行期间审查、修改、反馈，直至完全符合政策要求

公众协商和信息发布

关注受影响的组织和NGO，高风险项目的公众参与至少需要做两次

两次

世行更强调公众的深度参与

参考文献 ：

[1] 杜民. 石油企业HSE管理体系及标准研究[D].2005.06

[2] 中国石油天然气总公司.石油天然气工业健康安全与环境管理体系[M].北京：石油工业出版社.1997.06.27.

[3] 胡晨.工程建设项目的HSE管理[J].石油化工安全技术.2001.06

[4] 世界银行贷款项目环境管理精解[M].东南大学出版社.2017.05

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